Compliance

We provide advice on compliance and anti-corruption matters, which involves a thorough knowledge and evaluation of each of our clients' business areas, including strengths, vulnerabilities and risks. Based on this assessment, we design specific policies in order to prevent monetary, administrative and criminal penalties, both for the company and the individuals engaging in the unlawful behaviors.

Services

Support in the adoption and implementation of crime prevention models for criminal offenses specifically indicated in the Law on Criminal Liability of Legal Entities.
Creation, review, modification and implementation policies, procedures, and protocols for regulatory compliance, including matters related to the criminal liability of legal entities (such as prevention of money laundering, terrorist financing, bribery and other criminal offenses specified in Law No. 20,393).
Preparation of prevention manuals and codes of ethics or codes of conduct tailored to the type, line of business and actual situation of the legal entity.
Implementation of corporate changes necessary for the deployment of compliance systems.
Preparation of risk matrices to qualify the probability of occurrence of risky behaviors in each of the company's processes.
Analysis of the economic impact that the occurrence of risky behaviors could have on the company.
Adoption and implementation of training and awareness programs on compliance matters, including the provision of regular training and information on regulatory risk prevention.
Creation, review, modification and implementation of preventive, proactive and reactive control systems for compliance models.
Legal defense before judicial or administrative entities regarding the effectiveness of compliance systems.
Support in certification processes of compliance systems developed by authorized entities.

DIGITAL INNOVATION IN CHILE, NEW FRAMEWORK LAW ON CYBERSECURITY.

Con fecha 8 de abril de 2024, se publicó en el Diario Oficial la Ley Marco sobre Ciberseguridad e Infraestructura Crítica de la Información cuyo objeto es establecer la institucionalidad, los principios y la normativa general que permitan estructurar, regular y coordinar las acciones de ciberseguridad de los organismos del Estado, y entre éstos y […]

A new paradigm in the fight against corruption: law No. 21.595 on Economic Crimes enters into force

La Ley N°21.595, conocida como la Ley de Delitos Económicos, ha sido promulgada y publicada, entrando oficialmente en vigor a partir de hoy, 17 de agosto de 2023. Esta nueva legislación, diseñada como una firme respuesta en la lucha contra la corrupción y las prácticas ilícitas en el ámbito económico, marca un hito importante en […]

Objective summary: ruling of the constitutional court on the draft law regarding economic and environmental offences

El pasado 19 de julio, el Tribunal Constitucional (TC) concluyó la revisión del proyecto de ley de delitos económicos y medioambientales (Proyecto de Ley) y determinó que no contiene normas contrarias a la Constitución. Tras esta decisión, el proyecto quedó listo para su promulgación oficial como ley, manteniendo los mismos términos en los que fue […]

Cybersecurity and data protection: the new obligation for the state administration

El pasado 17 de agosto el Diario Oficial publicó el Decreto Nº 27 del Ministerio Secretaría General de la Presidencia, que establece norma técnica de seguridad de la información y ciberseguridad en conformidad con la Ley Nº21.180 de Transformación Digital del Estado. La norma busca definir estándares y directrices técnicas que deben ser cumplidos por […]

JDF is recognized in international rankings

Estamos muy contentos con los resultados de los últimos rankings entregados por The Legal 500 y Leaders League, lo que refleja el compromiso de todos los equipos de las diferentes áreas de práctica de JDF por realizar un trabajo profesional, de excelencia y eficiente a cada uno de los requerimientos de nuestros clientes. A ellos, […]

CMF submits for public consultation regulations on the submission of information on securities intermediaries' own portfolio instruments

Con fecha 27 de septiembre de 2023, la Comisión para el Mercado Financiero (la “CMF” o la “Comisión”) publicó la normativa en consulta que imparte instrucciones relativas al envío de información sobre instrumentos de la cartera propia de los intermediarios de valores y deroga la Circular N°1720 de 2004. Lo anterior implica una modernización de […]

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